保荐人考试(保荐代表人考试难度)

2020年保荐代表人考试问答。

【:(2013年11月入选)】某上市公司拟实施配股，前三年合并报表实现归属于母公司的可分配利润分别为2000万、3000万、4000万。公司最近三年累计现金股利最低限额为()。

A.900万元。

600万。

两千七百万。

三百万。

答：a、分析：(2000 3000 4000)/330%=900万。

【:(2014年12月入选)】某上市公司股本4000万元，拟以3股配股10股。招股书公告前一天的均价为8元。以下陈述是正确的()。

a、控股股东认购1100万股，但承诺认购1200万股，发行失败。

b、原股东认购的股份数量至少达到拟配售数量的70%。

c、只能由证券公司以代销的形式发行。

D.股价可以是5.5元/股。

E.控股股东可以认购其他股东未认购的部分。

回答：ABCD。

分析：A、B、控股股东未履行认购股份承诺，或代销期限届满，原股东认购股份数量未达到计划配股金额70%的，发行人按发行价格加同期银行存款利息返还认购股东，即发行失败。d .配售的价格由发行人与主承销商协商确定。e、根据宝带培训，的规定，本次配股对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认购的配股数量除外)，但不得超额认购。

【:(2014年12月)】某上市公司公开增发股票，公司股票发行意向书公告前一个交易日每股平均价格在6元，前20个交易日为8元，因此以下公开发行定价符合要求()。

A.7元

B.8.5元

C.5.5元

D.6元

E.8元。

回答：ABDE。

分析：公开发行的价格不应低于招股说明书公告前20个交易日公司股票的平均价格或前一个交易日的平均价格。

【:(2013年6月入选)】以下不构成非公开发行的障碍()。

A.最近两年亏损；

B.上市公司权益受到控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。

C.最近一年出具否定意见的审计报告，但影响已经消除。

现任董事被立案调查。

回答：空调

分析：《上市公司证券发行管理办法》第三十九条：上市公司有下列情形之一的，不得向社会公开发行股票： (一)本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)上市公司权益受到控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的；(三)上市公司及其关联公司违规对外提供担保尚未解除的；(四)现任董事、高级管理人员最近36个月受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月受到证券交易所公开谴责；(五)上市公司或者其现任董事、高级管理人员涉嫌犯罪正在被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查；(六)注册会计师对最近一年及一期财务报表出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。除非保留意见、否定意见或无法表达意见所涉事项的重大影响已经消除或该事项涉及重大重组；(七)其他严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。

【:(2013年11月入选)】以下非公开发行对象中，已取得股份36个月且不能转让的为()。

A.实际控制人控制的相关人员。

b董事会拟引入的战略投资者。

C.l的控股股东

分析：《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条：发行人属于下列情形之一的，具体发行人及其认购价格或定价原则由上市公司董事会非公开发行决议确定，并经股东大会审议通过；认购的股份自发行之日起36个月内不得转让：(1)上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(二)通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者；(三)董事会拟引进的境内外战略投资者。

第十条：发行标的属于本细则第九条规定以外情形的，上市公司应当在取得发行批准文件后，按照本细则的规定确定发行价格和发行标的。发行人认购的股份自发行之日起12个月内不得转让。

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